瑞鵬資産 王婷   

當前，世界主要(yào)國(guó)家(jiā)都(dōu)在密切關注新一(yī)輪科(≥©kē)技(jì)革命和(hé)産業(yè)變革帶來(lái)的(de)發展₩↔機(jī)遇，注意發揮知(zhī)識産權對(duì)創新發展的(de)∞®"₽引領和(hé)促進作(zuò)用(yòng)。知(zhī​ ≠)識産權将産業(yè)和(hé)企業(yè)的(de)創新、研發、制($¶©zhì)造、營銷等有(yǒu)效聯結起來(lái)，既可(δ®kě)以引領高(gāo)新技(jì)術(shù)産業( ↑‍$yè)發展，又(yòu)能(néng)夠推動傳統産業(yè)轉型升級。

知(zhī)識産權的(de)高(gāo)質≥→量創造是(shì)企業(yè)創新發展的(de)基₹★©本內(nèi)涵，在企業(yè)融資和(hé)上(shàng)市(shì)過程中，職務發明(m'↕íng)屬于企業(yè)高(gāo)發的(de)知(zhī ∑→)識産權風(fēng)險區(qū)，若核心技(jì)術(shù)人(rén)員(yuán≠"×ε)涉及在前任職單位的(de)職務發明(míng)，将導緻企業(yè)卷入知‍±(zhī)識産權權屬糾紛，對(duì)企業(yè)的(de)持續經營造★φδ成重大(dà)不(bù)利影(yǐng)響。

一(yī)、職務發明(míng)的(de)定義及認定

依據《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國(guó)∏‍☆<專利法》（2020年(nián)修訂，以下(xià)簡稱《專利法•©》）第六條第一(yī)款規定：“執行(xíng)本單位的(de)任務或者主要(yào)是(shπ↕ì)利用(yòng)本單位的(de)物(wù)質技(jì)術(shù)條件(jiàn<×∞)所完成的(de)發明(míng)創造為(wè↔δ>✘i)職務發明(míng)創造。職務發明(míng)創造申請₹≤&₩(qǐng)專利的(de)權利屬于該單位，申請(qǐng)被> ≤♥批準後，該單位為(wèi)專利權人(rén)。該單位可(kěβ'♦​)以依法處置其職務發明(míng)創造申請(qǐng)專利的(de)權利和(hé ÷δ)專利權，促進相(xiàng)關發明(míng)創造的(de)實施和(hé)運用(yò✔₹ ↕ng)。”

根據《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國(guó)專利法實施細則》（2∞₹→'023年(nián)修訂，以下(xià)簡¶↕←稱《專利法實施細則》）第十三條規定：“專利法第六條× ↔↕所稱執行(xíng)本單位的(de)任務所完成的(de)職務發明(mín"♦₩'g)創造，是(shì)指：（一(yī)）在本職工(gōng)作(Ω ←∏zuò)中作(zuò)出的(de)發明(mín™ g)創造；（二）履行(xíng)本單位交付的(de)本職工(gōng)作(zuò)之外∞±♣(wài)的(de)任務所作(zuò)出的(de)發明(>±©míng)創造；（三）退休、調離(lí)原單位後或者勞動、人(rén)事(shì)關系終止後1年(<αnián)內(nèi)作(zuò)出的(de)，與其在原​ π單位承擔的(de)本職工(gōng)作(zuò)或者原單位分(‍​★fēn)配的(de)任務有(yǒu)關的(de)δ✘×♥發明(míng)創造。專利法第六條所稱本單÷&♦✔位，包括臨時(shí)工(gōng)作(zuò)單位；專利法第六條所稱本單位的γ‍(de)物(wù)質技(jì)術(shù)條件(j∑‌iàn)，是(shì)指本單位的(de)資金↓¶★(jīn)、設備、零部件(jiàn)、原♠ 材料或者不(bù)對(duì)外(wài)公開(kāi)的(de)技(jì)術(sh≈$↓ù)信息和(hé)資料等。”

二、職務發明(míng)的(de)盡調問(wèn)詢要δ∏÷(yào)點

毋庸置疑，知(zhī)識産權系科(kē)創企業(yè)的(&α₽de)核心競争力，科(kē)研人(rén)員(yuán)自(zì)主新設企業(yè)或直接、間×≥(jiān)接投資或任職的(de)企業(yè)在融β♣φ資、上(shàng)市(shì)進程中，往往被盡調機(jī)構、監管部門(mén)要(←♥yào)求披露核心技(jì)術(shù)人(rén)員(yuán©×α)的(de)職務發明(míng)情況，并就(jiù)相(xiàng∑&♥)關知(zhī)識産權成果是(shì)否存在重大(dà)權屬糾紛予以說±±© (shuō)明(míng)。這(zhè)涉及到(dào)發行(xíng)人(rén)↑×≠®知(zhī)識産權的(de)權屬清晰性，以及知(zhī)識↔∑♠産權權屬糾紛、侵權糾紛發生(shēng)的(de)可(kě)能(néng)性，是(shσ≠¶ì)盡調和(hé)監管關注的(de)重點。一(yī)般而言，重點關注以下(xià)幾個(gè)•σ♥✔方面：

1.核心技(jì)術(shù)人(rén)員(yuán)在上(shàngφ✘)一(yī)家(jiā)任職單位離(lí)λε•→職時(shí)間(jiān)，在本單位作(zuò)為(wèi)發明(míng)人(<±rén)申請(qǐng)的(de)專利是(shì$$←)否屬于原單位的(de)職務發明(míng)；

2.核心技(jì)術(shù)來(lái)源是(β  shì)否來(lái)自(zì)相(xiàng)關人(rén)員(yφ↓​uán)在其他(tā)機(jī)構任職時(shí)的(d✔✘e)研究內(nèi)容、成果，發明(mín↑ g)創作(zuò)；是(shì)否與在原單位承擔的(de✘λδ)本職工(gōng)作(zuò)或者原單位分(fβ÷γēn)配的(de)任務有(yǒu)關；核心技(jì)術(shù)人(rén)員(yuΩ≤án)是(shì)否與原任職單位簽署競業(yè)禁止協議(yγ"ì)和(hé)保密協議(yì)，是(shì)否存在侵犯原單位知(zhα∑←ī)識産權的(de)情形；

3.職務發明(míng)是(shì)否與原單位¥± §單獨約定了(le)權利歸屬；

4.職務發明(míng)是(shì)否存在潛在糾紛和(hé)風(fēng)險，是(shì)否存©>"✘在相(xiàng)關專利權訴訟或糾紛，若存在，相(xiàng∑∑÷<)關訴訟或糾紛是(shì)否已經解決，解決的(de)方案是(shì)什(sh£₩én)麽，後續是(shì)否會(huì)對(duì)本單位的(de)産品研發、生(sε§&δhēng)産經營産生(shēng)重大(α♠♠dà)不(bù)利影(yǐng)響。

若本單位的(de)核心技(jì)術(shù)或形成企業(yè)主營業(yè)務收入的(d ≈€£e)專利被認定為(wèi)職務發明(míng)創造而被卷入專利權屬糾紛之中，必将對(duìε÷$)企業(yè)的(de)資産、技(jì)術(shù$☆')獨立完整性和(hé)自(zì)主研發能(néng)&✘δ力産生(shēng)産生(shēng)重大(dà)不(bù)利影(yǐn≤×♦g)響，影(yǐng)響本單位利用(yòng)該項專利持續開Ω∏(kāi)展經營。如(rú)進一(yī)步導緻其知(zhī)♣↕識産權數(shù)量不(bù)能(néng)滿足融資條件(jiàn)、上(shàng)市(sh¥♥α ì)标準的(de)，還(hái)可(kě)能(nén↑‍←∏g)面臨著(zhe)融資失敗或無法上(shàng)市(shì)的(de)窘境。如(rúφ☆‍¶)《首次公開(kāi)發行(xíng)股票(piào)注冊管理(lǐ)辦法》第十二條規定：“發☆‌行(xíng)人(rén)業(yè)務完整，具有(y"¥♦↔ǒu)直接面向市(shì)場(chǎng)獨立持續經營的(de)能(nén§ g)力：（三）不(bù)存在涉及主要(yào)資産、核₩•γ​心技(jì)術(shù)、商标等的(de)重大(dà)權屬糾紛，重大(dà)償債風(fēn↓π★$g)險，重大(dà)擔保、訴訟、仲裁等或有(yǒu)事(shì)項，經營環境已經或者将要(yà ↔€☆o)發生(shēng)重大(dà)變化(huà)等對(du ★ì)持續經營有(yǒu)重大(dà)不(bù)利影(yǐng)響的(de)事(shì≤↓☆)項”。

三、合規建議(yì)

企業(yè)在引進核心技(jì)術(shù)人(rén)員(yuán)時ק₽(shí)，需要(yào)做(zuò)好(hǎo)相(xià‌↓ng)關職務發明(míng)風(fēng)險的(d$¶e)提前規避，以盡量減少(shǎo)因職務發明(míng)對(d₹☆uì)企業(yè)持續經營造成的(de)不(bù)利影(yǐng)響，具體(tǐ)可(™€kě)通(tōng)過以下(xià)幾點予以考量：

1.核心技(jì)術(shù)人(rén)員(yuán)是(shì)否與原任職♥&€♠單位簽署競業(yè)禁止協議(yì)、知(zhī)識産權歸屬協議(yì)、保密協議(©¥≠yì)等；

2.核心技(jì)術(shù)人(rén)員÷¶≈(yuán)任職經曆，在本單位負責的(de)技(jì)術(shù)領域£↔和(hé)原任職單位負責的(de)技(jì)術(shù)領域是(shì)否存在相(xΩ<iàng)似或相(xiàng)同；

3.前任職單位出具書(shū)面文(wén)件(jiàn)，證明(míng)該←✔人(rén)員(yuán)在本企業(yè)形成的(de)知(zhī)識産權與原任職★ 單位無關；

4.通(tōng)過網絡公開(kāi)檢索核心技(jì)術(shù)人(r₽&én)員(yuán)是(shì)否存在相(xi♦®↕àng)關知(zhī)識産權糾紛和(hé)訴訟。