編者按：私募股權投資基金(jīn)的(de)主要(yào)業(yè)務↔'φ>更多(duō)的(de)是(shì)對(du™→ì)被投企業(yè)進行(xíng)投資參股，由于資金(jīn)投入的(de)時(shπ₽"★í)間(jiān)較長(cháng)，在內(nèi)部規範流程方面，從(cóng)初期對(duì)↕ $±項目的(de)投入到(dào)最後項目的(de)退出，應形成一(yī)套清晰完善的(de)、業(y↔§&è)務流程規範化(huà)的(de)項目管理(lǐ)全過程。
私募股權投資業(yè)務集權式管理(lǐ)模式職₹>£能(néng)設置
私募股權投資基金(jīn)對(duì)于投後管理(lǐ)監管的(♥→de)部分(fēn)尤為(wèi)重要(yào)，一(yī)般是(shì)由投ε ε資經理(lǐ)直接擔任投後管理(lǐ)的(de)職責，也(™↕<♦yě)有(yǒu)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)機(jī)構會(huì)成 α₽♠立專門(mén)的(de)投後管理(lǐ)中心，由專門(mén)的(de)團隊對(₽αduì)被投企業(yè)統一(yī)進行(xíng)管理(lǐ)；對(duì)于實體£♥(tǐ)企業(yè)而言，對(duì)外(wài)✔×₽的(de)全資、控股投資，更多(duō)作(zuò)為(wèi)其業(yè)務♦•>δ版塊進行(xíng)分(fēn)模塊統一(yī)管理(lǐ)。在綜合類基金(jīn)投資模式下(xià)的(de£σ)投後管理(lǐ)與對(duì)外(wà♥δ±i)的(de)全資、控股投資模式下(xià)的(de)管理(lǐ)機(jī¥♣)制(zhì)，設置一(yī)個(gè)專'∑★✘門(mén)的(de)股權管理(lǐ)部門(mén)，主要(y∏☆ào)優點是(shì)易于協調各職能(néng)間(jiān)的(de)決策、能(néng)對(d₹¶βuì)上(shàng)下(xià)溝通(tōng)的(de)形式進行(xíng♠✔)規範、與企業(yè)的(de)目标達成一(yī)緻、在危急情況下(xià)能(né↑∏↕ng)夠做(zuò)出快(kuài)速決策、而且→∞這(zhè)種結構比較适用(yòng)于由外(wài)部機(jī)構實施密≤≠切監控的(de)企業(yè)，各級次公司進行(xíng)統一䱧(yī)管理(lǐ)，在深入參與子(zǐ)公司、控股公司日(r☆→ì)常經營管理(lǐ)業(yè)務的(de)同時(shí)，又(y¥€←∏òu)保證依照(zhào)法律法規履行(xíng)投資人(rén)和(hé)股東(♥₩'$dōng)的(de)職責與權力、保持被投企業(yè)♥ β的(de)法人(rén)治理(lǐ)結構。集權式投後管理(lǐ)與常規投後管理(lǐ)定位區(qū)别1、常規投後管理(lǐ)部門(mén)主要(yào)職責定位：私募股權基金(jīn)投資業(yè)務的(de)投後管理(lǐ)的(de)☆±核心目标為(wèi)：保證所投資産的(de)安全，為(wèi)被₩>投企業(yè)提供增值服務，實現(xiàn)高(gāo)收益退出。主要(yào)職責包括：投資業(yè)務的(de)日(rì)常跟蹤管理(lǐ)，退出✔•γ¥管理(lǐ)，增值服務管理(lǐ)，外(wài)派人(rén)員(yuán)管理(lǐ)。>σ↔2、集權式管理(lǐ)模式下(xià)管理(lǐ)部門₩>(mén)主要(yào)職責定位：常規投後管理(lǐ)模式下(xià)，管理(lǐ)的(de>±©)對(duì)象更偏重于具體(tǐ)的(de)業(yè)務及↑δ事(shì)項，主要(yào)是(shì)投資層面的(de)風₩•(fēng)險管理(lǐ)、投資合同的(de)監督≥♠σ執行(xíng)情況管理(lǐ)等。集權式管理(lǐ)模式下¥ (xià)，管理(lǐ)的(de)對(duì)象定義為(wèi)企業(yè)，包括對(duìεδ✘€)外(wài)投資的(de)各類全資、控股及（常規管理(lǐ)模式λ✘↕下(xià)的(de)）參股企業(yè)。通¥←≠₩(tōng)過代表股東(dōng)會(huì)及董事(shì)會(huì)履行₽¥(xíng)管理(lǐ)監督職能(néng)的(d$Ω₹e)形式，來(lái)參與子(zǐ)公司、控股"公司日(rì)常經營管理(lǐ)業(yè)務。集權式管理(lǐ)組織的(de)特點是(s¶∞hì)：(1) 集中領導。有(yǒu)關企業(yè)全局重大(dà)問(w$"èn)題的(de)戰略決策集中于企業(yè)高(gāo)層領≠'→導，中下(xià)層隻有(yǒu)日(rì)常的(€♠de)業(yè)務決策權；(2) 統一(yī)經營。對(duì)于與外(wài)界發生(shēng)聯系的(de)經營活動，↕±÷✘如(rú)市(shì)場(chǎng)開(kāi)發、産品開(kāi)™>發、供銷聯系等，大(dà)多(duō)由高(gāo)層控制(zhì)；(3) 統一(yī)核算(suàn)。企業(yè)财務活動由廠(c→•hǎng)級統一(yī)管理(lǐ)。根據以上(shàng)特點運用(yòng)到(dà€♠®o)私募股權基金(jīn)投後管理(lǐ)上(shàng)，可(kě)以依照(zhào)法φεε☆律法規履行(xíng)投資人(rén)和(hé)股東(dōng)的(de)職責與權力，通(tōng™γ )過現(xiàn)代法人(rén)治理(lǐ)結構（股東(®Ω↕dōng)會(huì)、董事(shì)會(huì)和(hé)監事(shì)會(huì)•<的(de)“三會(huì)”機(jī)制(zhì)）進行(xíng)¶企業(yè)管理(lǐ)。将具體(tǐ)業(y•γ→è)務運營相(xiàng)關權利落實到(dào)被投企業(yè)的(de)經營管理(lǐ)→™γ層，實行(xíng)董事(shì)會(huì)領導下(x'→ià)的(de)總經理(lǐ)業(yè)務負責制(zhì)，最終實現(xiΩàn)由各被投企業(yè)經營管理(lǐ)層履行(xíng)公司業(yè)務的(d$®≥φe)實際運營及管理(lǐ)職能(néng)，公司通(tōng)過董事(shì)會(huì)履行 ε(xíng)決策管控職能(néng)的(de)二元管控模式。集權式管理(lǐ)模式下(xià)投後管理(lǐ)部門(mén)具體(tǐ)職責在上(shàng)述前提下(xià)，集權式管理(lǐ)模式下(xià)管理(lǐ)αλ& 部門(mén)的(de)職能(néng)職責主α↑↑要(yào)包括企業(yè)管理(lǐ)、風(fēn"π>g)險管理(lǐ)兩大(dà)部分(fēn)，對(duì)于被投企業(yè)涉及的(de)部分(∏§fēn)業(yè)務層面管理(lǐ)通(tōng)€Ω&過股東(dōng)會(huì)授權、董事(shì)會(huì)授權的(de)形式，代表股東(dōσ£ng)會(huì)及董事(shì)會(huì)履行(xíng)管理(lǐ)監♥₹♥£督職能(néng)，詳細職能(néng)如(rú)下(xià)：主要(yào)負責對(duì)外(wài)投資企業(yè)的₩←'$(de)管理(lǐ)工(gōng)作(zuò≠>✔)，包括全資子(zǐ)公司、非全資子(zǐ)公司、合資參股 ≈公司，具體(tǐ)包括：負責已經投資設立公司的(de)重大(dà)£♠♦事(shì)項跟蹤管理(lǐ)，建立管理(lǐ)台賬和(↓€<★hé)監控報(bào)表，設置風(fēng)險預警機('×jī)制(zhì)，及時(shí)發現(xiàn)企業(yè)風(fēng)₩ 險及問(wèn)題并及時(shí)督促解決。負責對(duì)外(wài)投資企業(yè)（<δ全資、合資子(zǐ)公司）的(de)設立工(gōng)作(zuò)♠"，包括不(bù)限于子(zǐ)公司的(de)章(zhāng)程÷λ☆、股東(dōng)決議(yì)等重要(yào)文(wén)件(jiàn)的(de)出¥→具及管理(lǐ)、子(zǐ)公司注冊備案登記δ等。負責組織被投企業(yè)的(de)股東(dōng)會(huì)¥₽∏及董事(shì)會(huì)工(gōng)作(zuò)，出具相(xiàng)關♥π♠會(huì)議(yì)決議(yì)并監督企業(yè)執行(xín•≥πg)。組織公司各部門(mén)通(tōng)過股東(dōng)會(huì)及董事(shì↑₹)行(xíng)使投資人(rén)的(de)權利、管控被投企業(yè)的(de)風(f§α∞ēng)險。負責公司投資控股企業(yè)在運行(xíngφ¶)過程中的(de)風(fēng)險管控，代表股東(dōng)會(huì)及董®"α↔事(shì)會(huì)履行(xíng)管理(lǐ)監督職能(∞ ♦néng)，具體(tǐ)包括：經被投企業(yè)董事(shì)會(huì)授權，負責按董事¶'↔(shì)會(huì)審批通(tōng)過±&>♠的(de)證照(zhào)章(zhāng)管理(lǐ)β¥"φ制(zhì)度進行(xíng)證照(zhào)章(z© β hāng)管理(lǐ)，負責證照(zhào)章(zhāng)的(ε>✘'de)安全保管及合規使用(yòng)工(gōng)作(zuò)，對(duì)證照(zhào₽¶£)章(zhāng)使用(yòng)全過程監控，包括使用(yòng)前的(de)簽批完備性α✔檢查、使用(yòng)過程監督、使用(yòng)結果評價及不(Ωβ→✔bù)良後果處理(lǐ)，确保無責任事(shì)σ♠>≈故。負責公司标準合同文(wén)本的(de)制(zhì)定及完善工(gōng)作(zuò)、臨時(sh✘©í)性非标準合同文(wén)本的(de)↓≈★♦起草(cǎo)工(gōng)作(zuò)，确保¶×≥公司內(nèi)外(wài)部合同文(wén★ £)件(jiàn)合理(lǐ)、高(gāo)效，對(duì)合同文(wén)件(jiàn)的(deλ ≤©)簽署、執行(xíng)、歸檔進行(xíng)全過程管理(lǐ♥♣)，确保不(bù)出現(xiàn)重大(dà)∑™← 合同風(fēng)險。
